PENDAFTARAN RISIKO TAHUN 2023

KEBERKESANAN TINDAKAN YANG DIAMBIL TERHADAP PENENTUAN RISIKO

DAFTAR RISIKO SPK HCTM BAGI TAHUN 2023

Jadual 1 menunjukkan tahap risiko untuk pelbagai jabatan di HCTM.

 

Risiko Rendah: Terdapat 138 kejadian yang dianggap risiko rendah, iaitu 56.56% daripada keseluruhan insiden. Ini bermakna lebih daripada separuh kejadian risiko adalah ringan dan mudah dikawal.

Risiko Sederhana: Terdapat 61 kejadian risiko sederhana, mewakili 25% daripada jumlah keseluruhan. Risiko ini memerlukan perhatian tetapi tidak mengancam secara segera.

Risiko Signifikan: Risiko signifikan mempunyai 35 kejadian, iaitu 14.34% daripada jumlah keseluruhan. Ini menunjukkan bahawa terdapat beberapa kejadian yang memerlukan pemantauan lebih dekat kerana akibat yang lebih serius mungkin berlaku.

Risiko Tinggi: Terdapat 6 kejadian risiko tinggi, iaitu 2.46% daripada jumlah keseluruhan. Walaupun jarang berlaku, risiko ini membawa ancaman yang serius dan memerlukan tindakan segera.

Risiko Sangat Tinggi: Risiko sangat tinggi adalah yang paling jarang dengan hanya 4 kejadian, iaitu 1.64% daripada jumlah keseluruhan. Walaupun jarang, risiko ini adalah yang paling serius dan memerlukan tindakan segera dan mungkin melibatkan usaha yang besar.

Jadual 2 menunjukkan perbandingan skor tinggi dan sangat tinggi mengikut fasa pemantauan  risiko awal, pemantauan 1 dan 2  dengan pusat tanggung jawab di hctm sepanjang tahun 2023.

 

Skor Risiko Awal:

Terdapat 15 kejadian risiko ‘Tinggi’ dan 9 kejadian risiko ‘Sangat tinggi’.

 Skor Risiko Pemantauan 1:

 Jumlah risiko ‘Tinggi’ berkurang menjadi 11, manakala risiko ‘Sangat tinggi’ berkurang menjadi 8.

 Skor Risiko Pemantauan 2:

Jumlah risiko ‘Tinggi’ berkurang menjadi 6, manakala risiko ‘Sangat tinggi’ berkurang menjadi 4.

 

Jadual 3 menunjukkan perubahan dalam skor risiko HCTM dari Skor Risiko Awal hingga Skor Risiko Pemantauan 1 dan 2, dengan kejadian dikategorikan sebagai Risiko Rendah, Sederhana, Signifikan, Tinggi, dan Sangat Tinggi.

 

Pada Skor Risiko Awal:

Risiko ‘Rendah’ merupakan majoriti dengan 102 kejadian (41.80% dari total).

Risiko ‘Sederhana’ dan ‘Signifikan’ mencatatkan 64 (26.23%) dan 54 (22.13%) kejadian masing-masing.

Risiko ‘Tinggi’ dan ‘Sangat Tinggi’ lebih jarang dengan 15 (6.15%) dan 9 (3.69%) kejadian.

Pada Skor Risiko Pemantauan 1:

Risiko ‘Rendah’ meningkat menjadi 114 kejadian (46.72%), menunjukkan peningkatan dalam penanganan risiko atau penurunan dalam keterukan risiko.

Risiko ‘Sederhana’ dan ‘Signifikan’ menunjukkan penurunan ke 63 (25.82%) dan 48 (19.67%) kejadian.

Risiko ‘Tinggi’ dan ‘Sangat Tinggi’ juga turun menjadi 11 (4.51%) dan 8 (3.28%) kejadian.

Pada Skor Risiko Pemantauan 2:

Risiko ‘Rendah’ terus meningkat menjadi 138 kejadian (56.56%), menunjukkan tren peningkatan dalam pengurusan risiko.

Penurunan dalam kategori risiko ‘Sederhana’ dan ‘Signifikan’ berterusan, dengan 61 (25.00%) dan 35 (14.34%) kejadian.

Risiko ‘Tinggi’ dan ‘Sangat Tinggi’ mengalami penurunan lebih lanjut menjadi 6 (2.46%) dan 4 (1.64%) kejadian.

Perubahan ini menunjukkan bahawa Pusat Tanggung Jawab mungkin telah mengambil langkah-langkah yang efektif untuk mengurangi risiko, yang tercermin dalam penurunan kejadian risiko ‘Tinggi’ dan ‘Sangat Tinggi’ serta peningkatan dalam kejadian risiko ‘Rendah’. Kategori ‘Operasi’ mendominasi dalam jumlah kejadian risiko dan menunjukkan perubahan yang signifikan ke arah perbaikan, dengan peningkatan dalam risiko ‘Rendah’ dan penurunan dalam risiko yang lebih tinggi. Ini mungkin menandakan bahawa prosedur operasional telah dipertingkatkan dan risiko operasional telah dikurangi.

Berdasarkan analisis ini, Pegawai Risiko HCTM menunjukkan peningkatan dalam pengurusan risiko secara keseluruhan. Walaupun terdapat peningkatan dalam risiko ‘Rendah’, masih penting untuk meneruskan pemantauan dan penilaian risiko secara berkesinambungan untuk mengenal pasti dan menangani potensi risiko yang mungkin muncul, terutama dalam kategori risiko yang lebih tinggi. Ini akan memastikan bahawa strategi pengurusan risiko tetap relevan dan efektif dalam menghadapi perubahan dalam operasi dan lingkungan eksternal.

Jadual 4 menunjukkan jumlah dan peratus Jenis Kawalan, Keberkesanan Pemantauan, dan Status Pemantauan Risiko untuk dua tempoh pemantauan. 1 dan pemantauan 2.  Analisis Jenis Kawalan ini melibatkan kategori tindak balas terhadap risiko seperti ‘Terima’, ‘Kurangkan Punca’, ‘Kurangkan Impak’, ‘Pindah’, dan ‘Elak’.

 

Terima: Hanya sebilangan kecil risiko yang diterima (11 kes), yang menunjukkan penerimaan risiko pada tahap tertentu (4.51%).

Kurangkan Punca: Respons paling tinggi, dengan 134 kes (54.92%), menunjukkan strategi utama adalah untuk mengurangkan kemungkinan risiko.

Kurangkan Impak: Sebanyak 68 kes (27.87%) tertumpu pada mengurangkan kesan risiko.

Pindah: Ada 5 kes (2.05%) di mana risiko dipindahkan, mungkin melalui insurans dan rundingan dengan kontraktor pembekalan.

Elak: Sejumlah 26 risiko dielakkan sepenuhnya (10.66%).

 Keberkesanan Pemantauan

Jadual 5 juga menilai keberkesanan pemantauan dengan sebilangan besar menunjukkan pemantauan yang berkesan (92.71% pada Pemantauan 1 dan 95.90% pada Pemantauan 2).

Status Pemantauan Risiko

Untuk kedua-dua tempoh pemantauan, status risiko disenaraikan sebagai ‘Buka’, ‘Dalam Tindakan’, ‘Pemantauan’, ‘Selesai’, dan ‘Tutup’.

Pemantauan 1: Kebanyakan risiko berstatus ‘Pemantauan’ pada akhir pemantauan pertama (199 kes, 81.56%).

Pemantauan 2: Pada pemantauan kedua, status ‘Pemantauan’ berkurangan sedikit menjadi 184 kes (75.41%), tetapi status ‘Tutup’ meningkat menjadi 12 kes (4.92%), menunjukkan beberapa risiko telah ditutup sepenuhnya.

Data menunjukkan bahawa organisasi secara aktif mengurus risikonya, dengan fokus yang signifikan pada pengurangan probabiliti kejadian risiko. Terdapat peningkatan yang signifikan dan berterusan dalam proses pemantauan dari masa ke masa, seperti yang ditunjukkan oleh peratusan respons ‘Ya’ yang tinggi dalam kedua-dua tempoh pemantauan. Progres dari ‘Selesai’ ke ‘Tutup’ dari pemantauan pertama hingga kedua menunjukkan organisasi bukan sahaja menangani risiko tetapi juga berusaha untuk menyelesaikannya secara teguh di mana mungkin.

Trend menunjukkan pendekatan pengurusan risiko yang proaktif, dengan perubahan penyelesaian dan penutupan risiko dari masa ke masa. Data menunjukkan kemampuan organisasi tidak hanya untuk memantau dan mengambil tindakan terhadap risiko tetapi juga untuk menutup dan menghilangkan risiko secara efektif, yang menunjukkan proses pengurusan risiko yang semakin matang. Penting bagi organisasi untuk meneruskan momentum ini dan memberi fokus pada kawasan di mana risiko masih ‘Buka’ atau ‘Dalam Tindakan’, memastikan risiko ini ditangani dengan cepat. Trend keseluruhan menuju resolusi risiko dan penutupan harus dilihat secara positif, tetapi akan sangat penting untuk menjaga kewaspadaan dan memastikan bahawa risiko baru atau berterusan tidak dibiarkan tanpa pemantauan atau dikelola dengan tidak memadai.

Jadual 5 menunjukkan analisis hasil perbandingan frekuensi dan peratusan daftar risiko HCTM untuk tahun 2022 dan 2023 mengikut kategori risiko.

 

Analisis Data 2022:

Risiko ‘Operasi’ memiliki frekuensi tertinggi dengan 206 kes (75.46%), menunjukkan ia merupakan kawasan yang paling banyak menghadapi risiko. Kategori ‘Kewangan’ dan ‘Keselamatan Maklumat’ memiliki jumlah risiko yang lebih rendah, masing-masing dengan 22 (8.06%) dan 10 (3.66%). Keseluruhan, sebahagian besar risiko dikategorikan sebagai ‘Rendah’ dengan 154 kes (56.41%).

KEBERKESANAN TINDAKAN dan STATUS PEMANTAUAN RISIKO:

90.48% dari tindakan yang diambil dianggap efektif (‘Ya’), menunjukkan keberkesanan tindakan pengurusan risiko yang baik. Hanya 9.52% dari tindakan yang tidak efektif (‘Tidak’), mungkin menunjukkan ruang untuk peningkatan pada masa akan datang. Sebagian besar risiko masih dalam pemantauan (75.09%), sementara 7.33% telah ditutup.

 Analisis Data 2023:

Terdapat penurunan dalam risiko ‘Operasi’ ke 185 kes (75.82%), namun masih tetap menjadi majoriti dengan jumlah risiko terbesar. Kategori ‘Kewangan’ dan ‘Keselamatan Maklumat’ juga menunjukkan penurunan menjadi 19 (7.79%) dan 7 (2.87%) masing-masing. Jumlah risiko ‘Rendah’ menurun sedikit ke 138 kes (56.56%) tetapi masih menjadi majoriti.

KEBERKESANAN TINDAKAN dan STATUS PEMANTAUAN RISIKO:

Keberkesanan tindakan meningkat menjadi 95.90% (‘Ya’), mencerminkan peningkatan dalam kualiti pengurusan risiko. Peratusan tindakan yang tidak efektif (‘Tidak’) berkurang menjadi 4.10%, menunjukkan peningkatan proses pengurusan risiko. Sebanyak 75.41% dari risiko masih dalam pemantauan, tidak banyak berubah dari tahun sebelumnya (2022), dan 4.92% telah ditutup.

Perbandingan Tahunan:

Data menunjukkan peningkatan dalam pengurusan risiko dari 2022 ke 2023. Walaupun jumlah keseluruhan risiko tinggi, terdapat penurunan risiko dalam setiap kategori dan peningkatan dalam keberkesanan tindakan. Risiko operasi terus mendominasi dalam frekuensi, menekankan keperluan untuk strategi mitigasi yang lebih kuat dalam kawasan ini. Peningkatan dalam jumlah risiko yang ditutup dari tahun ke tahun menunjukkan peningkatan dalam resolusi risiko.

Pusat tanggung Jawab harus meneruskan fokus pada pengurusan risiko operasi dan meningkatkan strategi mitigasi. Perlu ada penekanan pada pengurusan risiko secara proaktif untuk terus mengurangkan peratusan tindakan yang tidak efektif dan menutup lebih banyak risiko. Dengan menganalisis data ini, kita dapat melihat kemajuan positif dalam pengurusan risiko antara tahun 2022 dan 2023, dengan peningkatan dalam penutupan dan menangani risiko. Ini menandakan langkah yang baik ke arah pengurusan risiko yang matang dan berkesan.